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融资融券业务知识考试题库及答案

多选题 :  客户出现下述非正常状态时,公司有权对客户信用账户采取强制平仓措施。( )

(A)账户、资产或受益权被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施

(B)被提起诉讼、申请仲裁或立案调查,涉及较大金额经济纠纷或经济、法律责任,可能严重影响其偿债能力

(C)被司法机关或其他有权机关限制人身自由

(D)其他可能严重影响偿债能力的情形

参考答案
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融资融券是指投资者向具有证券交易所会员资格的证券公司提供担保物,借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。

融资交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入资金并买入标的证券,证券公司在办理投资者与证券登记结算机构

结算时,为投资者垫付资金,完成证券交易的交易行为。融券交易是指投资者以其信用账户中的资金和证券为担保,向证券公司申请融入标的证券并卖

出,证券公司在办理投资者与证券登记结算机构交收时,为投资者垫付证券,完成证券交易的交易行为。