更多证券廉洁从业试题
- 1根据《光大证券股份有限公司代理销售私募投资基金操作规程》，分支机构通过下列哪个媒介渠道推介私募基金是合规的:()。
- 2下列哪些行为属于基金托管人及其工作人员在开展基金托管业务过程中，输送或者谋取不正当利益。( )
- 3证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。
- 4证券期货经营机构应对所从事的业务种类、环节及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估。上述业务种类、环节包括( )
- 5廉洁从业适用对象包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣公司的其他人员等。
- 6证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，但可私下告知客户具体的证券及买卖点
