存在以下()情形时，上市公司不得公开发行公司债券。[2015年11月真题] Ⅰ.最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（B）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（C）Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（D）Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。
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- 3证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有()。[2016年9月真题]Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
- 4同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到清偿期的，相互之间()。
- 5信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。
