基金管理人内部控制要素的内部环境为()
(A)对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查,评价内部控制的有效性,发现内部控制缺陷或因业务变化导 致内控需求有变化的,应当及时加以改进、更新。
(B)包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,内部环境是实施内部控制 的基础。
(C)根据风险评估结果,采用相应的控制措施,将风险控制在可承受范围之内。
(D)及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略
参考答案
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- 1有限责任公司的股东以其认缴的( )为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的()为限对公司承担责任。
- 2关于创业投资基金的特点,以下表述正确的是()
- 3()是指截至某一特定时点,投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资人已向基金缴款金额总和的比率,体现了投资人的账面回报水平。
- 4关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是().Ⅰ基金管理人的法定代表人或执行事务合伙人委派代表最近五年内不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚Ⅱ基金从业人员的资质应当通过证券从业资格考试或者认定的方式取得Ⅲ管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人Ⅳ股权投资基金的高管包括总经理、副总经理、合规风控负责人等
- 5契约型基金的契约属性、收益分配安排均可通过契约约定,但在实务中相关约定同样需参照现行()和业务指引的要求。
- 6根据《公司法》根据《公司法》法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。