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证券市场基本法律法规考试题库及答案

按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定,证券公司经营( )、( )等两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。

(A)证券经纪业务;融资融券业务

(B)证券资产管理业务;期货经纪业务

(C)证券承销与保荐业务;与证券交易有关财务顾问

(D)证券投资咨询业务;证券自营业务

参考答案
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证券市场法律法规体系的主要有四个层次,法律法规效力依次降低:

第一个层次——人代会或人代委员会制定并颁布的法律;

第二个层次——国务院制定并颁布的行政法规;

第三个层次——证券监管和相关部门制定的部门规章及规范性文件;

第四个层次——证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律性规则。