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合规风控考试题库及答案

证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法符合规范要求的是()。

(A)充分履行适当性管理义务。

(B)安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易。

(C)与客户分享投资收益、分担投资损失。

(D)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。

参考答案
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风控合规是指企业或机构在进行日常运营和风险管理时,遵循相关法律法规和内部规定,确保业务操作风险可控、合规进行的一系列行为。