多选题 : 根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,应履行反洗钱工作职责,承担洗钱风险管理责任的包括:()
(A)反洗钱专职部门
(B) 相关业务部门
(C) 分支机构
(D) 相关职能部门
参考答案
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- 1证券经营机构及其工作人员在下列()相关活动中应建立严格的内部监督管理机制,不得违反公平公正原则,防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
- 2廉洁从业适用对象包括与公司建立劳动关系的正式员工、与公司签署委托协议的经纪人、劳务派遣公司的其他人员等。
- 3证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中,应当:()
- 4根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构( )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 5在物品和服务采购活动中,以下那种行为符合公司规定。()
- 6()条线/部门廉洁从业工作小组应当对本条线/部门营销费用支出严格检查,将检查结果纳入公司年度廉洁从业自查并向公司报告。