证券经营机构委托第三方机构或个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务时,可以事后签署服务协议,但协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。
(A)正确
(B)错误
参考答案
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- 1未获得证券从业资格和基金从业资格的员工、助理、派遣或实习人员在任何情况下都不得直接参与基金投顾业务。
- 2证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取( )等自律管理措施。
- 3公司成立廉洁从业工作委员会,公司()担任委员会主任,公司高级管理人员、经营班子成员及各业务条线负责人为委员会成员,从公司层面落实廉洁从业各项工作。
- 4证券经营机构的()应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。
- 5证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:( )
- 6证券期货经营机构应当建立健全()识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。