政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议
（A）Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（B） Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（C） Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
（D） Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 1由发起人认购公司发行的全部股份而设立股份有限公司，称为()。
- 2中央银行参与金融市场的主要目的是( )。Ⅰ．实现国家货币政策Ⅱ．投资以获取稳定收益Ⅲ．向地方政府提供贷款Ⅳ．稳定货币，调节经济
- 3在国际金融市场上，除国债利率外，常见的参考利率是( )。Ⅰ．伦敦银行间同业拆放利率Ⅱ．上海银行间同业拆放利率Ⅲ．欧洲美元定期存款单利率Ⅳ．联邦基金利率
- 4证券公司开展证券经纪业务中，禁止的行为包括()。I.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用II.在经纪业务营销活动中委托不具有受托资格的单位进行客户招揽III.对客户买卖证券承诺收益或赔偿IV.拒绝客户全权委托代理其买卖证券
- 5下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。I.市场风险II.投资风险放大III.强制平仓风险IV.交易密码泄露风险
- 6证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列()行为之一的， 中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者II.向不符合规定的网下投资者配售股票III.向投资者提供招股意向书等公开信息IV.未按照事先披露的原则和方式配售股票
