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证监局考试题库及答案

《证券法》的核心宗旨是()

(A)保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益

(B)扩大市场规模,为国民经济利国有企业改革服务

(C)打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害

(D)为证券市场融资功能利资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司质量

参考答案
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微考学堂

证监局主要职责是对辖区内上市公司、非上市公众公司、债券发行人、证券基金期货经营机构、私募基金管理人、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理;负责辖区内风险防范与处置;查处辖区内的违法违规案件;对拟上市公司首发进行辅导验收;开展辖区内投资者教育与保护工作;与地方政府协作开展区域性股权市场监管;以及履行法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。