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证券合规
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发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动，认定为()合规失责。
（A）轻微
（B）一般
（C）严重
（D）重大
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1
证券从业人员可以买卖的证券品种有()
2
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。
3
在与客户电话沟通时，客户联系电话拨通后，应当按照下列要求核实接听人员身份：()。 *
4
客户个人不足300万元，可以向亲属借钱补足资金后认证私募合格投资者。
5
证券业从业人员自入职(含试用期)之日起，()个工作日内提交并审核登记信息。
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