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证券合规
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从事基金推介、销售的人员,依法应当具备什么业务资质。()
(A)基金销售资格
(B)投资顾问资格
(C)证券分析师资格
(D)期货业务资格
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1
以下不需要进一步尽职调查的是:()
2
以下选项中,哪一项符合《私募投资基金募集行为管理办法》关于私募基金宣传、推介的相关规定。()
3
发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动,认定为()合规失责。
4
以下哪种不能作为自然人客户提供的在职学习证明材料:()
5
营业部须对新入职员工进行不少于___个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于___个小时。
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