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证券合规
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证券经营机构()负责制定廉洁从业管理目标和总体要求，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
（A）董事会
（B）高级管理人员
（C）主要负责人
（D）经营管理层
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1
以下关于客户账户做限的说法，正确的是() *
2
证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()
3
从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)股权投资的申报，未上市企业除外。
4
证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。
5
以下说法正确的是() *
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