更多证券合规试题
- 1合规问责，是指公司发起的针对公司员工执业过程中违反了()从而带来合规风险，造成或可能造成公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的行为而进行相应责任追究的一种机制。
- 2证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者().
- 3以下哪种不能作为自然人客户提供的在职学习证明材料：()
- 4证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
- 5证券公司从事证券经纪业务，应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理，并采取措施识别、监控、处置各类风险。
