登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
境外证券经营机构违反《证券公司监督管理条例》第九十五条,直接或者通过其关联机构、合作机构,在()开展境外证券交易服务的营销、开户等活动的,按照《证券法》第二百零二条的规定予以处罚。
(A)境内
(B)海外
(C)国内金融机构
(D)国际
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
以下行为不符合合规要求的有()
2
以下不需要进一步尽职调查的是:()
3
从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)股权投资的申报,未上市企业除外。
4
证券经营机构应当建立健全财务管理制度,强化财经纪律,重点审查核查()项目中的异常情形,杜绝账外账等不规范行为。
5
《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务,是指开展(),接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
考试