登录
注册
首页
->
证券合规
下载题库
多选题 :
证券公司从事证券经纪业务,应当对证券经纪业务涉及的()、( )、( )、( )、( )等实施统一管理,并采取措施识别、监控、处置各类风险。
(A)账户
(B)资产
(C)系统
(D)人员
(E)场所
参考答案
继续答题:
下一题
更多证券合规试题
1
下列哪个行为属于重大合规失责()
2
下列哪些行为属于一般合规失责()
3
以下哪项行为属于资金中介的违规行为()
4
投资者适当性管理的根本目标是()
5
有权机构要求营业部进行司法协助时,如果事情紧急,可以先通过电子邮件或扫描件的方式提供资料和证件来办理相关业务。
考试