更多证券合规试题
- 1违规买卖股票、收受股票或其他具有股权性质的证券、擅自推介非公司发行或代销的金融产品的，属于()合规失责。
- 2从业人员不得()法律禁止的证券;不得违反法律法规和中国证监会的规定，从事证券、基金和未上市企业股权投资或其他投资行为。
- 3发布不可公开宣传的产品或服务信息、承诺收益等违规营销活动，认定为()合规失责。
- 4证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，每年至少开展()次廉洁从业内部专项检查，对发现的问题及时整改。
- 5公司各单位及员工在证券经纪业务、销售基金和资产管理计划等金融产品或提供服务过程中，不得通过以下方式输送或谋取不正当利益:()
- 6《证券经纪业务管理办法》所称证券经纪业务，是指开展()，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动。
