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案防知识问答
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聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件风险事件后,将案件风险事件报告()报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
(A)3个工作日内
(B)3个自然日内
(C)5个工作日内
(D)5个自然日内
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1
直接责任人是指实施违规行为的当事人或其他对违规行为及后果起直接作用的人员。
2
在风险金字塔中,越往上层,风险的控制操作性越强。( )
3
解读文件《关于加强银行保险机构案件防控工作的指导意见(浙银保监发【2022】145号)》主要包括哪些内容:()
4
案件处置全流程管理:()
5
有下列情形之一的案件,属于重大涉刑案件是()
6
业外案件,指公司以()的单位、人员,( )利用公司产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯公司或客户合法权益,或在公司场所( ),以暴力等方式危害公司场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
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