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案防知识问答
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多选题 :
员工异常行为排查工作以防范案件和风险为目的,按照“分类防控”的原则,对()的人员应进行重点排查;对风险程度较低的岗位人员,可有选择地采取与风险程度相适应的排查方法。
(A)关键部门
(B)重要环节
(C)重要岗位
(D)涉密部门
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1
公司自查发现的案件,是指公司在日常经办业务或日常经营管理中,通过()等途径,主动发现线索、主动报案并及时向银保监会案件管理部门或属地派出机构报送案件确认报告的案件。
2
案件风险防范第一责任人为()。
3
证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容?( )
4
工作平台日均在线时长不低于______小时,新员工入职一周内由案防专员进行手机工作平台设置。
5
《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》所称案件主要包括以下哪些?()
6
问责程序包括()
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