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案防知识问答
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缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
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1
有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
2
业内案件是指银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施,侵犯银行保险机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的 案件。()
3
监管指出的三道防线:()
4
案件专项治理工作要做到"三个坚持"、实现"三个目标","三个目标"指的是什么?( )
5
以下属于"内部舞弊"类操作风险事件的有:( )
6
自案件确认后至案件审结期间任一时点,风险敞口金额(指涉案金额扣除已回收的现金或等同现金的资产)占案发机构总资产()以上的,属于重大案件。
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