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案防知识问答
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多选题 :
操作风险事件可能导致的影响包括:( )
(A)向客户赔偿差错交易导致的受损金额
(B)财务报表错报
(C)监管机构罚款
(D)行政处罚
(E)市场禁入
参考答案
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1
监管指出的三道防线:()
2
内部审计与外部审计工作要确保独立,对董事会要有独立的汇报机制。( )
3
一般程序适用于()等经济处罚,以及组织处理、纪律处分和诫勉谈话。
4
下列属于操作风险可能产生损失/影响的有:( )①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本
5
以下哪些属于关键风险指标的作用?( )
6
直接责任人是指实施违规行为的当事人或其他对违规行为及后果起直接作用的人员。
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