更多2024风控合规培训试题
- 1公司根据业务的经济实质，将每项费用准确认定为专属费用或共同费用。
- 2营业期间，营业主管、柜员临时离柜后，当日又重新返回柜台办理业务的，应将现金、贵金属等现金实物入柜(箱)上锁保管。离柜时必须将尾箱置于全方位录像监控之下，做到人离箱锁，随身携带尾箱钥匙。
- 3证券公司可能面临的信用风险的业务，包括不限于？
- 4合规体系由几张表构成( )？
- 5录入投保数据时，录入投保信息必须与()的内容一致，不得有任何更改，严禁为通过核保擅自更改、编造投保信息。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司可以组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对()发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
