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2024风控合规培训
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根据《上海证券交易所债券交易规则》，采用点击成交、询价成交、协商成交方式的，每个交易日的8:30至11:30为交易时间，上交所另有规定的除外。
（A）对
（B）错
参考答案
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1
若未按合规管理要求开展工作而产生法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负?影响，造成国有资产损失的可能会接受纪委检委、审计等监管部门的询问。
2
业务部门需要履行的合规管理责任包括( )
3
人民币()元及以上面额必须全额机械清分。
4
合规体系由几张表构成( )？
5
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，上市公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其控股股东不得减持所持有的公司股份？
6
关于投资顾问的行为，以下哪种做法是正确的：
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