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内控合规
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商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是()。
(A)董事会和高级管理层的有效监控
(B)完善的市场风险管理政策和程序
(C)完善的内部控制和独立的外部审计
(D)市场风险研究
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1
客户风险分类不是客户身份识别中的内容,金融机构可以根据自身情况决定是否开展此项工作。--
2
对各类检查工作应发现而未发现,应揭露而未揭露,应报告而未报告的,严格追究检查部门和的责任。()
3
银监会所称自查发现案件指的是什么?()
4
要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
5
银行业金融机构应及时对行为守则进行更新和修订,以适应经营环境和监管要求的变化。
6
银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规,是指使商业银行的经营活动与()相一致。
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