更多内控合规试题
- 1商业银行应当建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。
- 2银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每()进行一次审核。
- 3甲是某基层行社的信贷人员，利用职务便利向其做生意的表弟发放了无担保的信用贷款，甲的行为触犯了我国刑法中的()
- 4合规风险管理体系基本要素不包括()。
- 5违反国家有关法律法规和贷款管理的有关制度规定、未经正常贷款审批程序而形成的信贷资产，分类结果要下调一级，已划分为损失类的不再调整。
- 6银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款，可以接受地方政府担保兜底。
