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内控合规
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对于金融机构来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
(A)金融机构及其员工
(B)金融机构的高级管理层
(C)金融机构的员工
(D)金融机构的各级管理层
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1
对于金融机构来说,下列关于反洗钱内控制度建设方面的做法正确的有()
2
中国人民银行设立(),负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
3
在吸收公众存款的过程中重大风险隐患或重大风险事件应及时向人民银行报告
4
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,案防制度制定和执行的第一责任人为()
5
银行业监督管理机构及银行业金融机构不得违反规定泄露从业人员处罚信息。
6
我国的法律中,()是预防洗钱活动的。
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