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内控合规
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下列事项不属于合规部门职能的是()。
(A)对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
(B)进行合规培训
(C)就合规工作问题与监管部门进行沟通
(D)对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
参考答案
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1
商业银行应当制定规范员工行为的相关制度,明确对员工的禁止性规定,加强对员工行为的监督和排查,建立员工异常行为举报、查处机制。
2
需要重组的贷款至少划为次级类
3
下列哪项属于银监会关于防范操作风险"4+1"中的"1"?()
4
业务条线部门的操作风险管理职责不包括以下哪一项?()
5
反洗钱不是金融机构的全员性义务。--
6
客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易和外币交易单边累计金额均未达到大额交易报告标准的,金融机构应分别以人民币和美元折算,单边累计计算本外币交易金额,按照本外币交易报告标准(),合并提交大额交易报告。
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