更多内控合规试题
- 1下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求()。
- 2中国人民银行设立()，负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。
- 3商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。()
- 4关于分行法律与合规部门向总行法律与合规部门提交合规工作报告的内容，下列表述错误的是()。
- 5客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该()
- 6银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，支持对从业人员行为开展静态监测。
