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内控合规
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巴林银行交易员NICKLEESON未经授权在新加坡国际货币交易所从事东京证券交易所日经225股票指数期货合约交易失败,致使巴林银行亏损6亿英镑,至此巴林银行宣布倒闭。此案例反映的是哪种类型的银行风险?()
(A)市场风险
(B)信用风险
(C)流动性风险
(D)操作风险
参考答案
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1
不得误导客户购买与其风险承受能力不相匹配的理财产品,严格落实"双录"要求,做到"卖者尽责"基础上的"买者自负",切实保护投资者合法权益。
2
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银行业金融机构案防工作评估主要是监管部门评价,不需要银行业金融机构自我评估。--
3
下列哪些主体为担保法规定的可以作为保证人的其他组织()
4
银行是一个高风险行业,也是竞争性行业,其核心竞争力集中反映在对()的管控能力上。
5
下列哪些属于案件责任人员范围。()
6
要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
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