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内控合规
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公司成立的日期是()
(A)发起人发起的日期
(B)发起人提交申请的日期
(C)公司营业执照签发的日期
(D)公司第一天正式营业的日期
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1
以下不属于操作风险事件的是()。
2
李某系某信用社员工,利用职务之便,多次假借他人名义借款,数额巨大,他的行为构成职务侵占罪--
3
中国银行业监督管理委员会依法对商业银行的关联交易实施监督管理。
4
商业银行应当制定与外包业务有关的(),确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
5
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是()
6
《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的()。
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