更多内控合规试题
- 1违法发放贷款最是指银行或其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额较大的行为。--
- 2银行结算账户是指《人民币银行结算账户管理办法》规定的()。
- 3未经国务院银行业监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构的业务活动。
- 4实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括(但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。--
- 5银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与()相一致。
- 6根据《银行业监督管理法》的规定，银行业金融机构违反审慎经营规则且逾期未改正的，国务院银行业监督管理机构可以对其采取下列措施，其中不包括()。
