更多内控合规试题
- 1商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每月开展一次全面的外包业务风险评估.
- 2()是指贪污贿赂犯罪、国家工作人员渎职犯罪、国家机关工作人员利用职权实施的侵犯公民人身权利和民主权利的犯罪，以及国家机关工作人员利用职权实施的其他犯罪。
- 3冒用他人信用卡，骗取财物数额较大的，构成()
- 4银行业金融机构已经或者可能发生法律风险，严重影响存款人和其他客户合法权益的，国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组，接管和机构重组依照有关法律和国务院的规定执行。--
- 5银行业金融机构应建立与本机构业务复杂程度相匹配的从业人员管理信息系统，持续收集从业人员的基本情况、行为评价、处罚等相关信息，支持对从业人员行为开展动态监测。
- 6各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查，并将检查情况及时报告监管机构。
