更多内控合规试题
- 1商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
- 2商业银行应当建立健全外包管理制度，明确外包管理组织架构和管理职责，并至少每月开展一次全面的外包业务风险评估.
- 3银行业金融机构应当建立风险偏好的调整制度。根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
- 4按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的()
- 5银行办理账户业务应当遵循()原则。
- 6金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循"了解你的客户"的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的()
