登录
注册
首页
->
内控合规
下载题库
对各类检查工作应发现而未发现,应揭露而未揭露,应报告而未报告的,严格追究检查部门和的责任。()
(A)检查人员
(B)上级领导
(C)单位负责人
(D)违规责任人
参考答案
继续答题:
下一题
更多内控合规试题
1
在非面对面业务中,发现某账户资金往来存在可疑,银行应及时调整其客户风险等级分类并()。
2
各银行业金融机构应对其分支机构发生案件的整改情况进行()检查,并将检查情况及时报告监管机构。
3
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
4
银行账户管理方面,不得存在以下行为。()
5
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,确认其身份和有关交易是否可疑。--
6
监管不合规的情况包括()
考试