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内控合规
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要强化突击检查,采取()的"特别检查"、"飞行检查"等方式,调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管借条、凭证、合同、印章等物品。
(A)定期
(B)不定期
(C)一月一次
(D)一季一次
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1
商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务,应当对潜在的()进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。
2
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动,这三项措施不包括以下哪一项()
3
对于符合下列条件的大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告:()
4
反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。--
5
可以使用自有资金购买本行发行的理财产品。
6
根据监管规定,下列做法不正确的是?()
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