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内控合规
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()是指银行因违反法律或法律不完善、不明确情况下发生交易行为,导致银行不能履行合同、发生诉讼或其他法律纠纷,对银行造成不利影响和损失的可能性。
(A)流动性风险
(B)国家风险
(C)操作风险
(D)法律风险
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1
对符合银监会《重大突发事件报告制度》中重大突发事件报送标准的案件风险信息,在按照该制度要求的方式报送的同时()
2
国务院银行业监督管理机构的派出机构在()的授权范围内,履行监督管理职责。
3
商业银行应当按照《商业银行市场风险指引》的要求,建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的、完善的、可靠的市场风险管理体系。以下不属于市场风险管理体系基本要素的是()。
4
监管不合规的情况包括()
5
在商业银行()时,中国银监会可以对商业银行实行接管
6
金融机构等承担反洗钱义务的机构报送的交易报告包括和两类。()
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