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内控合规
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金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循"了解你的客户"的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的()
(A)控制人
(B)法人
(C)受益人
(D)实际受益人
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1
下列关于期间的计算,下列哪一选项是正确的()
2
冒用他人信用卡,骗取财物数额较大的,构成()
3
下列事项不属于合规部门职能的是()。
4
为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。--
5
"一案四问责"即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问()责任、问发案单位上级领导人责任。
6
银行业金融机构应当设立或者指定部门负责全面风险管理,牵头履行全面风险的日常管理。
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