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内控合规
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金融机构根据()方法,决定采取客户尽职调查措施的程度。
(A)实质重于形式
(B)风险为本
(C)合规与风险并重
(D)统筹兼顾
参考答案
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1
公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大或巨大的,构成()
2
监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
3
()业务是最容易引起操作风险的业务环节。
4
根据《银行业金融机构案防工作评估办法》,银监会及其派出机构对银行业金融机构进行评价,评价结果按百分制计算,综合评分()以上为"绿牌"。
5
银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款,数额巨大或者造成重大损失的,构成()
6
经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户
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