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内控合规
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客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的,客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应该()
(A)继续为客户办理业务
(B)采取临时冻结账户
(C)中止为客户办理业务
(D)不予理睬
参考答案
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1
法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重,且未积极整改使反洗钱合规情况持续恶化的,直接评定为()机构。
2
商业银行贷款,应当遵守下列()资产负债比例管理的规定。
3
银行业金融机构应制定与自身业务复杂程度相匹配的行为守则供全体从业人员遵循。
4
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
5
银行对账方面,不得存在以下行为。()
6
合规工作是指为加强员工合规意识,保障全行合规经营,实现对违规行为的早期预警,防范或降低经营风险、(),各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
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