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内控合规
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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题,组织落实整改,及时向人民银行报告整改情况。C类及以下机构应当由单位负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每()向中国人民银行报告整改落实情况。
(A)半年
(B)年
(C)月
(D)季
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1
对客户洗钱风险分类标准的描述,不正确的有()
2
完善、有效的内控控制制度能够为金融机构提供绝对的保障。--
3
客户洗钱风险分类管理目标不包括()。
4
要按照"()"和"开办一项业务、出台一项制度、建立一项流程"的原则,强化规制建设。
5
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,在柜员卡使用方面,不得存在以下哪些行为:()
6
商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的()。
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