更多内控合规试题
- 1请问下列人员中应对反洗钱内部控制负有责任的有()
- 2根据《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》规定， 受理机关或决定机关认为需要由申请人对申请材料当面作出说明解释的，可以在办公场所与申请人进行会谈，参加会谈的工作人员不得少于3人。--
- 3根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部()风险管理活动。
- 4农村商业银行要按照监管部门相关规定，严格审核股东资质，入股前明确告知本行股权管理政策和股东义务，并将持股1%及以上股东的相关信息及其承诺情况进行公示，接受社会监督。
- 5发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的，应通报同级财政部门和相关纪检监察机关。
- 6银监会所称自查发现案件指的是什么？()
