更多内控合规试题
- 1银行业金融机构应当按照风险匹配原则，严格区分公募与私募、批发与零售、自营与代客等不同产品类型，充分披露产品信息和揭示风险，将投资者分层管理落到实处。
- 2公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为构成()
- 3内部控制是商业银行董事会、监事会和高级管理层参与的，通过制定和实施系统化的制度、流程和方法，实现控制目标的动态过程和机制。--
- 4银行业金融机构董(理)事会负责监督、评价银行业消费者权益保护工作的()以及高管层相关履职情况。
- 5金融机构配合反洗钱调查的义务包括()。
- 6金融机构在履行客户身份识别义务时，客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。--
