更多内控合规试题
- 1非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，构成()
- 2农村合作金融机构在对信用证、承兑、担保等表外信贷资产分类时，要将该客户近期的表内业务分类情况作为重要参考依据。原则上，对该客户表外信贷资产分类不得低高于其近期表内信贷资产的分类类别。
- 3客户通过在境内金融机构开立的账户或境内银行卡所发生的大额交易，由()或发卡银行报告。
- 4合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、()，各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- 5抵押是担保的一种方式，根据《物权法》，下列说法正确的是()
- 6银行业金融机构应当建立风险偏好的调整制度。根据业务规模、复杂程度、风险状况的变化，对风险偏好进行调整。
