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内控合规
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银行业金融机构不得违规新增地方政府融资平台贷款,可以接受地方政府担保兜底。
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1
各法人行社提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户、交易进行持续监测,仍不能排除洗钱嫌疑且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应自上一次提交可疑交易报告之日起每3个月提交一次接续报告。--
2
核心资本充足率为核心资本与风险加权资产之比,不应低于()。
3
以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件?
4
金融机构配合反洗钱调查的义务包括()。
5
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
6
债权人与债务人对主合同履行期限作了变动(如办理了展期),无需征得保证人的同意--
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