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内控合规
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多选题 :
银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展,重点对下列的分支机构开展评价。()
(A)网点众多
(B)内控薄弱
(C)案件多发
(D)特别是年内发生重大案件或发案数量较多的
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1
银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为的重要依据。()
2
某商业银行通过同业拆借获得一笔资金.关于该拆入资金的用途,下列哪一选项是违法的()
3
商业银行工作人员利用职务上的便利,索取,收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的()手续费,构成犯罪的,依法追究刑事责任()
4
合规风险管理体系基本要素不包括()。
5
银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的五种主要来源()
6
在非面对面业务中,发现某账户资金往来存在可疑,银行应及时调整其客户风险等级分类并()。
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