更多内控合规试题
- 1在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，银行应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，确认其身份和有关交易是否可疑。--
- 2为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性，应采取对客户洗钱风险分类进行静态、不变的管理。--
- 3商业银行设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，应当对潜在的()进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。
- 4发现银行业金融机构借吸收公款存款进行利益输送的，应通报同级财政部门和相关纪检监察机关。
- 5《物权法》所称物权包括()。
- 6重要岗位员工轮岗可以采用离岗休假、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实。--
