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内控合规
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金融机构在履行客户身份识别义务时,客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为。--
(A)正确
(B)错误
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1
公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的行为构成()
2
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
3
商业银行股权管理应当遵循()原则
4
金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
5
完善内部监督机制,转变检查方式,要加强对、重点岗位、重大业务和风险事项的检查,提高检查的权威性和真实性。()
6
监事会应监督()合规管理职责的履行情况。
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