更多内控合规试题
- 1若公款存放主体相关负责人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员为银行业金融机构员工，该员工应实行回避，对不按规定回避的，所在机构要作出严肃处理。
- 2金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
- 3商业银行应当制定与外包业务有关的()，确保业务外包有严谨的合同和服务协议、各方的责任义务规定明确。
- 4根据《商业银行风险监管核心指标》，流动性缺口率为90天内表内外流动性缺口与90天内到期表内外流动性资产之比，不应()。
- 5银行业金融机构董(理)事会负责监督、评价银行业消费者权益保护工作的()以及高管层相关履职情况。
- 6下列外部事件造成的损失中，不应计算在操作风险损失的是()。
