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内控合规
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多选题 :
属于金融监管部门制定的反洗钱有关规章有()。
(A)《金融机构反洗钱规定》
(B)《人民银行结算账户管理办法》
(C)《个人存款账户实名制规定》
(D)《现金管理条例》
参考答案
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1
自然人股东的近亲属持有或控制的股份或表决权可以不与该自然人股东持有或控制的股份或表决权合并计算。
2
根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,以下哪些案件属于第三类案件?()
3
中华人民共和国境内设立的()适用于《商业银行合规风险管理指引》。
4
若公款存放主体相关负责人员的配偶、子女及其配偶和其他直接利益相关人员为银行业金融机构员工,该员工应实行回避,对不按规定回避的,所在机构要作出严肃处理。
5
银行员工日常生活中禁止参与以下活动()
6
商业银行股东应当遵守法律法规、监管规定和公司章程,依法行使股东权利,履行法定义务。
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