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融资融券资格
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中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的______等事项,进行非现场检查和现场检查。Ⅰ.担保物的收取和管理Ⅱ.授信额度的确定 Ⅲ.合同签订Ⅳ.客户选择
(A)Ⅰ、Ⅲ
(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1
什么是授信额度?
2
投资者在公司开立融资融券账户,应该符合下列哪些条件:( )
3
业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司______的可能性。Ⅰ.资产流动性不足Ⅱ.净资本规模和比例不符合监管规定 Ⅲ.盈利能力下降Ⅳ.业务管理风险加大
4
目前证券公司是否具备开展融资融券业务的条件?
5
业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因______等原因导致业务经营损失的可能性。Ⅰ.制度不全Ⅱ.管理不善Ⅲ.控制不力Ⅳ.操作失误
6
什么是融资融券交易?
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